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国联安德盛优势混合型证券投资基金2015年年度报告摘要-手机最快报码开奖现场-香港正版挂牌资料-澳门49码开奖直播管家婆--管家婆全年免费综合资料大全

来源:未知 时间:2022-05-13 16:41 浏览:

  》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况、2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告不一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 根据估值处理标准,本基金自2015年3月26日起,对本基金所持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值方法进行调整,采用第三方估值机构提供的价格进行估值。于2015年3月26日,相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超过0.50%。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错更正。 7.4.6税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (a)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的,暂减按25%计入应纳税所得额,股权登记日在2015年9月8日及以后的,暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  国联安基金管理有限公司 基金管理人  招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人  国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东  安联集团 基金管理人的股东  中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司  7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。 7.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例  国泰君安 265,014,883.85 7.85% 103,391,719.45 3.36%  7.4.8.1.2权证交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无权证交易。 7.4.8.1.3债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例  国泰君安 - - 3,167,512.40 8.03%  7.4.8.1.4债券回购交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无债券回购交易。 7.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国泰君安 241,468.88 7.92% 8,917.16 1.36%  关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国泰君安 94,128.62 3.42% - -  注:股票交易佣金计提标准如下: 深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费 上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 根据《证券研究服务协议》,本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证与回购交易的同时,还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 8,153,422.88 9,290,898.27  其中:支付销售机构的客户维护费 977,565.11 1,169,559.71  注:支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 1,358,903.84 1,548,483.03  注:支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内,基金管理人未投资本基金。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末(2015年12月31日)及上年度末(2014年12月31日),除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  招商银行 55,009,815.90 444,279.36 54,339,220.67 618,344.63  注:本基金通过“招商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于2015年12月31日的相关余额为人民币1,279,649.85元。(2014年:人民币2,811,136.88元)。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间,本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 本报告期内及上年度可比期间,本基金无其他关联交易事项。 7.4.9期末(2015年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末(2015年12月31日)未持有因认购新发或增发而流通受限的证券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  000002 万科A 2015-12-21 重大事项 24.43 - - 1,000,000.00 14,234,822.00 24,430,000.00 -  300431 暴风科技 2015-10-27 重大事项 95.83 - - 35,000.00 3,174,500.00 3,354,050.00 -  600584 长电科技 2015-11-30 重大事项 22.94 - - 1,550,000.00 24,243,017.27 35,557,000.00 -  7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止,香港马会十佳诚信网站,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元,因此没有作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元,因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 328,364,668.47 84.42   其中:股票 328,364,668.47 84.42  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 56,289,465.75 14.47  7 其他各项资产 4,321,449.92 1.11  8 合计 388,975,584.14 100.00   注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 8.2期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 234,412,328.47 60.58  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,354,050.00 0.87  J 金融业 - -  K 房地产业 56,965,000.00 14.72  L 租赁和商务服务业 7,809,290.00 2.02  M 科学研究和技术服务业 17,024,000.00 4.40  N 水利、环境和公共设施管理业 8,800,000.00 2.27  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 328,364,668.47 84.86  注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 8.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600584 长电科技 1,550,000 35,557,000.00 9.19  2 000002 万科A 1,000,000 24,430,000.00 6.31  3 002185 华天科技 1,000,041 17,930,735.13 4.63  4 300008 上海佳豪 640,000 17,024,000.00 4.40  5 002387 黑牛食品 850,000 15,878,000.00 4.10  6 600048 保利地产 1,350,000 14,364,000.00 3.71  7 300243 瑞丰高材 702,100 14,252,630.00 3.68  8 002701 奥瑞金 499,993 14,129,802.18 3.65  9 603338 浙江鼎力 239,900 12,803,463.00 3.31  10 002156 通富微电 668,230 12,756,510.70 3.30  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细,应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600837 海通证券 51,214,765.25 6.66  2 002152 广电运通 46,017,679.26 5.98  3 002033 丽江旅游 38,452,833.10 5.00  4 603338 浙江鼎力 38,380,156.18 4.99  5 000002 万科A 37,938,564.26 4.93  6 600584 长电科技 35,406,529.85 4.60  7 601988 中国银行 31,634,420.55 4.11  8 600030 中信证券 29,910,977.42 3.89  9 300195 长荣股份 29,252,128.68 3.80  10 002292 奥飞动漫 27,902,840.14 3.63  11 002714 牧原股份 26,386,294.10 3.43  12 000971 高升控股 26,330,803.84 3.42  13 600703 三安光电 24,871,694.76 3.23  14 300178 腾邦国际 24,684,891.51 3.21  15 601688 华泰证券 23,226,808.00 3.02  16 002610 爱康科技 23,139,891.08 3.01  17 300377 赢时胜 22,355,608.80 2.91  18 002156 通富微电 21,939,150.01 2.85  19 300400 劲拓股份 21,868,908.30 2.84  20 600557 康缘药业 21,718,465.14 2.82  21 601800 中国交建 20,479,525.79 2.66  22 002572 索菲亚 18,977,305.00 2.47  23 600559 老白干酒 18,468,642.46 2.40  24 600406 国电南瑞 18,429,764.98 2.40  25 600664 哈药股份 18,096,730.00 2.35  26 300457 赢合科技 17,910,165.10 2.33  27 300205 天喻信息 17,510,340.49 2.28  28 600055 华润万东 17,305,264.85 2.25  29 600048 保利地产 16,970,655.03 2.21  30 002185 华天科技 16,568,495.92 2.15  31 300159 新研股份 15,995,163.00 2.08  32 601021 春秋航空 15,990,847.68 2.08  33 600598 北大荒 15,980,891.14 2.08  8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002475 立讯精密 111,987,003.87 14.56  2 000002 万科A 71,351,477.18 9.28  3 600376 首开股份 65,249,657.10 8.48  4 600048 保利地产 64,022,342.48 8.32  5 601628 中国人寿 57,070,245.03 7.42  6 000024 招商地产 55,583,558.39 7.23  7 000625 长安汽车 52,468,167.93 6.82  8 002415 海康威视 51,442,817.89 6.69  9 601318 中国平安 47,925,546.09 6.23  10 000069 华侨城A 46,234,320.27 6.01  11 603338 浙江鼎力 46,114,858.47 6.00  12 600837 海通证券 45,761,122.67 5.95  13 601988 中国银行 44,650,000.00 5.81  14 601688 华泰证券 41,169,984.74 5.35  15 002714 牧原股份 40,454,021.71 5.26  16 002033 丽江旅游 37,284,276.35 4.85  17 002152 广电运通 37,211,015.89 4.84  18 600703 三安光电 35,353,018.06 4.60  19 002292 奥飞动漫 33,109,759.00 4.31  20 600030 中信证券 32,596,000.00 4.24  21 300178 腾邦国际 32,578,991.34 4.24  22 601800 中国交建 31,911,558.15 4.15  23 600089 特变电工 31,269,936.20 4.07  24 601818 光大银行 30,573,405.00 3.98  25 000651 格力电器 28,159,847.54 3.66  26 300195 长荣股份 25,991,443.12 3.38  27 600016 民生银行 25,748,877.96 3.35  28 002610 爱康科技 25,738,163.00 3.35  29 600352 浙江龙盛 25,138,248.85 3.27  30 600559 老白干酒 23,891,165.80 3.11  31 600406 国电南瑞 23,847,139.03 3.10  32 000971 高升控股 21,501,330.00 2.80  33 300400 劲拓股份 21,019,750.36 2.73  34 300457 赢合科技 20,804,550.00 2.71  35 600557 康缘药业 20,799,055.25 2.70  36 300205 天喻信息 19,344,253.88 2.52  37 000826 启迪桑德 19,133,785.03 2.49  38 300144 宋城演艺 18,138,538.81 2.36  39 300377 赢时胜 17,995,331.00 2.34  40 601788 光大证券 17,853,427.00 2.32  41 600188 兖州煤业 17,345,741.83 2.26  42 600055 华润万东 17,323,270.00 2.25  43 600598 北大荒 16,755,090.41 2.18  8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 1,407,879,174.33  卖出股票的收入(成交)总额 1,969,560,663.66  注:不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 8.12投资组合报告附注 8.12.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 244,899.01  2 应收证券清算款 3,855,797.60  3 应收股利 -  4 应收利息 11,377.26  5 应收申购款 209,376.05  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 4,321,449.92  8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 600584 长电科技 35,557,000.00 9.19 重大事项停牌  2 000002 万科A 24,430,000.00 6.31 重大事项停牌   §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  8,092 34,281.26 16,879,950.79 6.08% 260,523,971.04 93.92%  9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 截止本报告期末,基金管理人的从业人员未持有本基金。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为0;本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2007年1月24日)基金份额总额 4,462,883,026.84  本报告期期初基金份额总额 597,071,862.16  本报告期基金总申购份额 362,093,456.80  减:本报告期基金总赎回份额 681,761,397.13  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 277,403,921.83   注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1.2015年6月6日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。自该日起谭晓雨女士担任我司总经理一职。公司董事长庹启斌先生不再代为履行总经理职责。上述事项已经2015年4月7日召开的国联安基金管理有限公司第四届董事会第十五次会议审议通过。 2.2015年8月22日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。经国联安基金管理有限公司第四届董事会第十七次会议审议通过,自该日起周浩先生不再担任公司督察长一职,由公司总经理谭晓雨女士代为履行督察长职责。 3.2015年4月28日,基金管理人发布《国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理变更公告》。增聘刘斌先生担任本基金的基金经理,韦明亮先生不再担任本基金的基金经理。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为7.5万元,目前该事务所已向本基金提供连续9年的审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   长城证券有限责任公司 1 - - - - -  德邦证券股份有限公司 1 128,358,544.17 3.80% 113,584.25 3.73% -  北京高华证券有限责任公司 1 - - - - -  国金证券有限责任公司 1 713,253,890.44 21.12% 634,815.56 20.83% -  国泰君安股份有限公司 1 265,014,883.85 7.85% 241,468.88 7.92% -  华泰证券股份有限公司 1 - - - - -  申万宏源证券有限公司 1 192,579,878.77 5.70% 176,563.80 5.79% -  中国银河证券股份有限公司 1 97,623,205.96 2.89% 88,875.90 2.92% -  招商证券股份有限公司 1 913,116,348.15 27.04% 821,941.80 26.96% -  中国国际金融股份有限公司 1 - - - - -  中国中投证券有限责任公司 1 - - - - -  中信建投证券股份有限公司 1 908,350,202.60 26.90% 830,307.63 27.24% -  中信证券股份有限公司 1 159,036,994.05 4.71% 140,732.14 4.62% -  注:1、专用交易单元的选择标准和程序 (1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用,选用标准为: A实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。 B财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 C经营行为规范,近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。 D内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 E具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,并能为本基金提供全面的信息服务。 F研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供周到的咨询服务。 (2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后,与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议,通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后,香港富豪高手论坛基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名: A提供的研究报告质量和数量; B研究报告被基金采纳的情况; C因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益; D因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失; E由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量; F证券经营机构协助我公司研究员调研情况; G与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况; H其他可评价的量化标准。 基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单,基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基金管理人有权提前中止租用其交易单元。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 德邦证券股份有限公司的交易单元为本报告期内本基金新租用的交易单元;申银万国证券股份有限公司本报告期内更名为申万宏源证券有限公司;中国国际金融有限公司本报告期内更名为中国国际金融股份有限公司。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  长城证券有限责任公司 - - - - - -  德邦证券股份有限公司 - - - - - -  北京高华证券有限责任公司 - - - - - -  国金证券有限责任公司 - - - - - -  国泰君安股份有限公司 - - - - - -  华泰证券股份有限公司 - - - - - -  申万宏源证券有限公司 4,009,599.50 10.08% - - - -  中国银河证券股份有限公司 - - - - - -  招商证券股份有限公司 - - - - - -  中国国际金融股份有限公司 - - - - - -  中国中投证券有限责任公司 - - - - - -  中信建投证券股份有限公司 35,769,437.30 89.92% - - - -  中信证券股份有限公司 - - - - - -  国联安基金管理有限公司 二〇一六年三月二十八日

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